شما به عنوان یک مشاور سرمایه گذاری مالی مبتنی بر کارمزد، مشاوره حرفه ای در مورد محصولات سرمایه گذاری مالی به مشتریان ارائه می دهید و از آنها کارمزد دریافت می کنید. از طرف دیگر، اگر از ارائه‌دهنده محصول مالی کمیسیون دریافت می‌کنید، لطفاً برای مجوز به عنوان واسطه سرمایه‌گذاری مالی درخواست دهید (به «اطلاعات بیشتر» مراجعه کنید). اگر دارنده مجوز واسطه سرمایه گذاری مالی هستید، با صدور مجوز جدید مشاور سرمایه گذاری مالی مبتنی بر کارمزد، این مجوز منقضی می شود.
- واحدها یا سهام در صندوق‌های سرمایه‌گذاری باز داخلی، صندوق‌های سرمایه‌گذاری باز اتحادیه اروپا یا صندوق‌های سرمایه‌گذاری باز خارجی که ممکن است تحت قانون سرمایه‌گذاری سرمایه آلمان توزیع شوند،
- واحدها یا سهام در صندوق‌های سرمایه‌گذاری بسته داخلی، صندوق‌های سرمایه‌گذاری بسته اتحادیه اروپا یا صندوق‌های سرمایه‌گذاری پایان بسته خارجی که ممکن است طبق قانون سرمایه‌گذاری آلمان توزیع شوند،
- سرمایه گذاری دارایی در محدوده اعمال قانون سرمایه گذاری دارایی، کارگزاری سرمایه گذاری به معنای قانون بانکداری آلمان (همچنین وام های مشارکتی و وام های تابعه، تامین مالی ازدحام)،
ثبت نام واسطه ها علاوه بر مجوز، باید در ثبت نام واسطه ها نیز وارد شوید. شما می توانید برای این درخواست همراه با درخواست مجوز ارسال کنید. کارکنان مشاوران سرمایه گذاری مالی مبتنی بر کارمزد که در خدمات مشاوره سرمایه گذاری مالی مبتنی بر کارمزد به کار می روند نیز باید در ثبت واسطه ثبت نام کنند. ثبت نام برای شرکت های مستقر در برلین در اتاق صنعت و بازرگانی برلین انجام می شود (به "اطلاعات بیشتر" مراجعه کنید).
در مورد مشارکت ها (به عنوان مثال GbR، OHG، KG)، معامله گر هر یک از شرکای مدیر است. در مورد اشخاص حقوقی (GmbH، UG یا AG)، این مجوز به شرکت اعطا می شود.
پردازش آنلاین
پیش نیازها
- در صورت درخواست مجوز با ارائه گواهی مجوز به عنوان واسطه سرمایه گذاری مالی، بررسی قابلیت اطمینان وجود ندارد.
- در صورت درخواست مجوز با ارائه گواهی مجوز به عنوان واسطه سرمایه گذاری مالی، بررسی شرایط مالی وجود ندارد.
مدرکی مبنی بر گذراندن موفقیت آمیز آزمون صلاحیت قبل از CCI یا یک مدرک حرفه ای تایید شده مشابه.
مدارک مورد نیاز
- درخواست مجوز بر اساس § 34h مقررات تجارت (GewO) (مشاور سرمایه گذاری مالی با دستمزد)
کارت شناسایی یا سایر مدارک شناسایی رسمی حاوی عکس (برای برنامه های الکترونیکی مورد نیاز نیست). اجازه اقامت، اگر متقاضی تبعه اتحادیه اروپا نباشد
برای تأیید اعتبار شخصی، اطلاعات ثبت مرکزی فدرال (گواهی رفتار خوب) برای ارائه به یک مرجع (نوع سند O) مورد نیاز است. اطلاعات باید در شهرداری محل سکونت (در برلین در هر اداره شهروندان) برای ارائه به یک مرجع درخواست شود، یعنی مستقیماً به اداره نظم عمومی مسئول محل کسب و کار ارسال شود. اطلاعات نباید بیشتر از سه ماه باشد. وزارت دادگستری فدرال نیز یک روش درخواست آنلاین ارائه می دهد.(به "اطلاعات بیشتر" مراجعه کنید)
به منظور تأیید قابلیت اطمینان شخصی ، اطلاعات مربوط به ثبت نام تجاری مرکزی برای اشخاص طبیعی برای ارسال به یک مقام (نوع سند 9) لازم است. به عنوان یک شخص خصوصی ، اطلاعات باید در شهرداری محل اقامت (در برلین در دفتر ثبت نام شهروندان) برای ارسال به یک مقام اعمال شود ، یعنی مستقیماً به دفتر سفارش عمومی مسئول محل تجارت ارسال می شود. اشخاص حقوقی با محل کار خود در برلین در دفتر سفارش عمومی صالح خود درخواست می کنند. اطلاعات نباید از سه ماه پیرتر باشند. وزارت دادگستری فدرال همچنین یک روش درخواست آنلاین را ارائه می دهد.(به "اطلاعات بیشتر" مراجعه کنید)
اطلاعات مربوط به ورودی ها را می توان بصورت آنلاین در پورتال اجرای مرکزی ایالت های فدرال درخواست کرد.(به "اطلاعات بیشتر" مراجعه کنید)
- برای رسیدگی به ورشکستگی اشخاص طبیعی ساکن برلین ، دو گواهینامه به عنوان اثبات لازم است. اولین مورد برای رسیدگی به ورشکستگی مصرف کننده در دادگاه محلی شما و دومین مورد برای رسیدگی به طور منظم در مورد ورشکستگی در دادگاه محلی شارلوتنبرگ Amtsgerichtsplatz 1 ، 14057 برلین اعمال می شود.
- دادگاه محلی Charlottenburg ، Amtsgerichtsplatz 1 ، 14057 برلین ، مسئولیت رسیدگی به ورشکستگی اشخاص حقوقی و مشارکت تجاری با محل کار خود در برلین را بر عهده دارد.
- متقاضیان محل اقامت/مشاغل خود در خارج از برلین باید خود را در مورد صلاحیت مربوط به دادگاه های ورشکستگی از طریق دایرکتوری محلی و دادگاه مرکزی آگاه کنند (به "اطلاعات بیشتر" مراجعه کنید).
تأیید از یک شرکت بیمه مبنی بر اینکه مشاغل مشاوره سرمایه گذاری مالی تحت پوشش بیمه مسئولیت حرفه ای است. تأیید نباید از سه ماه پیرتر باشد.
شرکت های ثبت شده موظفند هنگام درخواست ، گزیده ای را از ثبت نام تجاری ارسال کنند. نهادهای حقوقی که در حال تأسیس هستند (GMBH ، AG) موظفند توافق نامه یا اساسنامه مشارکت خود را ارائه دهند.
تشکیل می دهد
- درخواست مجوز بر اساس § 34h مقررات تجارت (GewO) (مشاور سرمایه گذاری مالی با دستمزد)
- 500. 00 یورو برای اولین بار
- 250. 00 یورو برای هر مجوز اضافی که برای آن درخواست شده است
- 1،740. 00 یورو حداکثر هزینه اداری است
- 90. 00 یورو برای برنامه ها از جمله ارائه مجوز کارگزاری سرمایه گذاری مالی که قبلاً اعطا شده است
مبنای حقوقی
- مقررات تجاری (Gewerbeordnung (Gewo)) § 34H Sec. 1
- مقررات مربوط به کارگزاری سرمایه گذاری مالی (Verordnung über Die Finanzanlagenvermittlung (FinverMV))
- قانون بانکی (Kreditwesengesetz (KWG)) § 2 بخش 6 جمله 1 شماره. 8 - انحراف
- قانون سرمایه گذاری دارایی (Vermögensanlagengesetz (vermanlg)) - 1 § بخش 2 سرمایه گذاری دارایی - منطقه کاربرد
- قانون بانکی (Kreditwesengesetz (KWG)) - 1 § بخش 1A NO. 1A از مشاوره سرمایه گذاری تعریف
- برنامه هزینه های اداری (Verwaltungsgebührenordnung (VGEBO))
زمان متوسط برای پردازش درخواست
اطلاعات بیشتر
- اطلاعات توسط IHK برلین
- برگه حقوقی در مورد انحراف برای کارگزاری صندوق های سرمایه گذاری و سرمایه گذاری دارایی
- مشاور سرمایه گذاری مالی مبتنی بر هزینه - ثبت نام در امتحان
- کارگزار سرمایه گذاری مالی - برای مجوز اقدام کنید
- برای گواهی رفتار خوب و ثبت نام در تجارت مرکزی به صورت آنلاین - BFJ اقدام کنید
- اطلاعات مربوط به ثبت نام بدهکاران - پورتال اجرای مرکزی کشورهای فدرال
- اعلامیه های ورشکستگی بصورت آنلاین از طریق پورتال عدالت مشترک کشورهای فدرال
- در ثبت نام محلی و دادگاه در دادگاه صالح جستجو کنید
- اطلاعات مربوط به حریم خصوصی
- ثبت نام واسطه ها IHK - ثبت نام
مقامات مسئول
مجوز باید در دفتر سفارش عمومی مسئول محل تجارت اعمال شود. اگر هنوز مکانی از تجارت مشخص نباشد ، می تواند در دفتر سفارش عمومی مسئول محل زندگی متقاضی نیز درخواست شود.
