این امر برای هر عضو ، کارگزار یا فروشنده غیرقانونی خواهد بود که هرگونه معامله را در هرگونه امنیت (غیر از امنیت معاف) در مورد امنیت ملی امنیت برای چنین کالاهای آتی امنیت که در یک رویه اوراق بهادار ملی (ب) برای ثبت نام معامله می شود ، انجام دهد. اطلاعات یک امنیت ممکن است در یک اوراق بهادار ملی ثبت شود (1) چنین اطلاعاتی ، با جزئیات ، در مورد شخص مستقیم یا غیرمستقیم کنترل یا کنترل شده توسط یا تحت کنترل مشترک مستقیم یا غیرمستقیم با امنیت در مورد اصلی یا علاقه یا هر دو، به عنوان (الف)
شرایطی که اوراق بهادار آنها قرار دارد و در طی سه سال گذشته به عموم یا در غیر این صورت ارائه شده است.
مدیران ، افسران ، و افراد تحت نظارت و امنیت هر شخص مستقیم یا غیرمستقیم توسط صادرکننده کنترل یا تحت کنترل مستقیم یا غیرمستقیم کنترل یا تحت کنترل یا تحت کنترل مستقیم یا غیرمستقیم.
قراردادهای مادی ، در دوره عادی تجارت ، که قرار است به طور کامل یا جزئی در یا بعد از تشکیل درخواست اجرا شوند یا بیش از دو سال قبل از چنین تشکیل پرونده انجام نشده باشد ، انجام شود و هر حق ثبت اختراع یا قرارداد یا قرارداد برای آن انجام شودحق ثبت اختراع مادی باید یک قرارداد مادی تلقی شود.
ترازنامه برای بیش از سه سال مالی قبلی ، که در صورت لزوم طبق قوانین و مقررات شرکت حسابداری عمومی ثبت شده ، تأیید شده است.
صورتهای سود و زیان بیش از سه سال مالی قبل ، در صورت لزوم توسط قوانین و مقررات شرکت حسابداری عمومی ثبت شده ، تأیید شده است. وت
چنین نسخه هایی از مقالات مربوط به اختلاط ، آئین نامه ، توهین آمیز اعتماد یا اسناد مربوطه به هر نامی که شناخته شده است ، تنظیمات تحریریه و سایر اسناد مشابه ، و توافق نامه های اعتماد به نفس با توجه به شخص مستقیم یا غیرمستقیم کنترل یا کنترل شده توسط یا تحت کنترل مستقیمیا کنترل مشترک غیرمستقیم با امنیت.
اگر در حکم صادرکنندگان ، صادرکنندگان باشد.
اگر مقامات مبادله به بخش 78 متر این عنوان و هرگونه قوانین یا مقررات تحت بخش هایی از اوراق بهادار که پس از آن خارج یا زخمی شده اند ، تأیید کنند. معافیت بی اعتبار (ه) از مقررات بخش برای دوره پایان حداکثر تا اول ژوئیه 1935
علی رغم مقررات فوق این بخش ، اول ژوئیه 1935 ، بدون رعایت مفاد این بخش.
(الف) علی رغم بخشهای قبلی این بخش ، هرگونه مبادله اوراق بهادار ملی ، مطابق با الزامات این زیر بخش و قوانین موجود در این زیر ، ممکن است امتیازات معاملاتی ثبت نشده را گسترش دهد.
هرگونه امنیتی که در غیر این صورت مطابق با این بخش ثبت شده باشد ، یا اینکه لازم است به جز معافیت از ثبت نام در بند (ب) یا (گرم) بخش (g) (2) ، منوط به بند (E) ثبت شود ، به این ترتیب ثبت شود.) از این بند.
مبادله ملی اوراق بهادار ممکن است امتیازات معاملاتی ثبت نشده را برای امنیت شرح داده شده در بند (الف) (i) در طی این بازه ها ، در صورت وجود ، پس از شروع یک پیشنهاد عمومی اولیه از چنین امنیتی ، همانطور که ممکن است یا ممکن است به موجب بندر مورد نیاز باشد ، گسترش دهد.(ج).
دریابید که چنین تمدید یا پسوند امتیازات معاملاتی ثبت نشده با حفظ بازارهای منصفانه و منظم ، حمایت از سرمایه گذاران و منافع عمومی و در غیر این صورت در پیشبرد اهداف این فصل سازگار است.
فعالیت معاملات عمومی را در چنین اوراق بهادار ، شخصیت چنین معاملاتی ، تأثیر چنین گسترش در بازارهای موجود برای چنین اوراق بهادار و مطلوبیت از بین بردن موانع و پیشرفتی که در جهت توسعه یک انجام شده است ، در نظر خواهد گرفت. سیستم بازار ملی ؛وت
در صورتی که هرگونه قاعده ای از این اوراق بهادار ملی به طور غیر منطقی توانایی نمایندگی ها را در چنین اوراق بهادار یا بین چنین فروشندگانی که در ظرفیت سازندگان بازار که متخصص هستند و از این دست متخصص هستند ، اجازه می دهد تا یک مبادله اوراق بهادار ملی اجازه دهد تا امتیازات معاملاتی موجود در چنین اوراق بهادار را گسترش دهد. فروشندگانی که متخصص نیستند.
مبادله ممکن است همچنان به گسترش امتیازات معاملات ثبت نشده مطابق با این بند فقط درصورتی که مبادله و امنیت موضوع همچنان الزامات لازم برای صلاحیت تحت این بند را برآورده کند ، از جمله هرگونه قوانین و مقررات صادر شده توسط اول ژوئیه 1964 ، علی رغم عدم موفقیتچنین الزاماتی را برآورده کنید. اگر امتیازات معاملاتی ثبت نشده در یک (g) برای اهداف این پاراگراف -
ارائه امنیت موضوع طبق قانون اوراق بهادار سال 1933 ثبت شده است [15 ایالات متحده آمریکا. 77a et seq.] ؛وت
امنیت ، بلافاصله قبل از ثبت بیانیه ثبت نام با توجه به پیشنهاد ، مشمول گزارش های گزارش بخش 78m یا 78o (د) این عنوان نبود. وت
ارائه اولیه عمومی از چنین امنیتی در افتتاح معاملات در روزی که چنین امنیتی شروع به تجارت در امنیت ملی امنیت می کند ، آغاز می شود.
(الف) در هر زمان در مدت 60 روز از شروع تجارت با مبادله امنیتی به موجب امتیازات معاملاتی ثبت نشده ، بخش 78y این عنوان و به عنوان یک اقدام نهایی آژانس برای اهداف بخش 704 عنوان 5 تلقی نمی شود.. پس از چنین تعلیق -
مبادله با پایان کار در تاریخ چنین تعلیق ، یا در زمان (II) تجارت در امنیت را متوقف می کند
تعلیق در زیر بند (الف) بر اعتبار یا نیروی گسترش امتیازات معاملاتی ثبت نشده قبل از چنین تعلیق تأثیر نمی گذارد.
فعالیت معاملات عمومی را در چنین امنیتی ، شخصیت چنین معاملاتی ، تأثیر چنین تمدید در بازارهای موجود برای چنین امنیتی و مطلوبیت از بین بردن موانع به سمت و پیشرفتی که در جهت توسعه انجام شده است ، در نظر خواهد گرفت. یک سیستم بازار ملی ؛وت
در صورتی که هر قاعده ای از مبادله اوراق بهادار ملی تحت این زیرمجموعه ، توانایی امنیت را برای حساب خود مختل کند ، یا به طور غیر منطقی رقابت بین فروشندگان را در چنین امنیتی یا بین چنین فروشندگانی که در ظرفیت فعالیت می کنند ، به طور غیر منطقی اختلال ایجاد نمی کند. بازار سازانی که متخصص هستند و چنین فروشندگانی که متخصص نیستند.
در مورد استفاده از امنیتی که امتیازات معاملاتی نامشخص برای هر کارگزار یا فروشنده ای که باعث ایجاد یا ایجاد بازار برای چنین شخصی می شود و یا به دلیل خاتمه یا تعلیق چنین امتیازات تجاری ثبت نشده یا با حرکت خود ، (یا ایجاد می کند ، ایجاد می کند (5)
در هر دادخواست تحت این زیر بخش که در آن اخطار و فرصت مناسب برای رسیدگی لازم است ، توجه به کمتر از ده روز به متقاضی در چنین دادرسی ، امنیت درگیر ، امنیت ، و امنیت ذکر شده و ثبت شده ، در نظر گرفته می شود. توجه کافی ، و هر کارگزار یا فروشنده ای که بازاری را برای چنین شخصی ایجاد می کند یا ایجاد می کند ، پس از درخواست ، باید شنیده شود.
هرگونه امنیتی که برای آن امتیازات تجاری ثبت نشده ادامه یابد یا به موجب این زیر بخش ادامه یابد ، در نظر گرفته می شود که در یک اوراق بهادار ملی مبادله در رابطه با هرگونه امنیت ثبت شده است. 78m ، 78n یا 78p این عنوان.
(1) هر تجارت بین ایالتی یا در تجارتی که بر تجارت بین ایالتی تأثیر می گذارد یا اوراق بهادار آن با استفاده از پست یا هر وسیله یا ابزار تجارت بین ایالتی معامله می شود باید:
(الف) ظرف 120 روز پس از آخرین روز پایان اولین سال مالی خود که در آن اوراق بهادار حقوق صاحبان سهام (به غیر از موارد (i) معاف شده است.
در مورد بانک، شرکت هلدینگ پس‌انداز و وام (همانطور که در بخش 1467 الف عنوان 12 تعریف شده است)، یا ماده 1841 عنوان 12، حداکثر 120 روز پس از آخرین روز اولین سال مالی آن که پس از تاریخ لازم‌الاجراء پایان یافته است. از این بخش، که بر روی آن چنین امنیتی با بایگانی در بخش 78r این عنوان ثبت می شود. هر (2) مقررات این بند در مورد:
هر گونه اوراق بهادار به غیر از سهام دائمی، سهام ضمانت، سهام ذخیره دائم یا هر گواهی مشابه که نشان دهنده سرمایه غیرقابل برداشت باشد، صادر شده توسط انجمن پس انداز و قرض الحسنه، انجمن ساختمان و وام، بانک تعاون، انجمن مسکن یا موسسه مشابه که تحت نظارت وبررسی شده توسط (D)
هر گونه امنیت امنیت صندوقی که طبق بخش 80a–3(c)(10)(B) این عنوان از تعریف شرکت سرمایه گذاری مستثنی شده باشد.
هرگونه امنیت قانون بازاریابی کشاورزی، مصوب 15 ژوئن 1929، با اصلاح [12 U. S. C. 1141 و بعد]، یا فدراسیونی از این گونه انجمن های تعاونی، در صورتی که چنین فدراسیونی قدرت یا اهدافی بالاتر از انجمن های تعاونی تعریف شده نداشته باشد.
هر اوراق بهادار صادر شده توسط یک سازمان مشترک یا تعاونی که کالا یا خدماتی را عمدتاً به نفع اعضای خود عرضه می‌کند و نه برای سود مالی عمل می‌کند، بلکه تنها در صورتی که اوراق بهادار بخشی از طبقه‌ای باشد که فقط به اوراق بهادار قابل انتشار است فقط به جانشینی در ذینفع قابل انتقال است. یا اشغال اماکنی که توسط این امنیت خدمات داده شده یا قرار است به آنها خدمت شود.
چنین شرکت بیمه ای موظف است اظهارنامه سالانه ای را نزد کمیسر بیمه (یا دیگر افسر یا آژانسی که وظیفه مشابهی را انجام می دهد) کشور محل اقامت خود ارسال کند، و این بیانیه سالانه مطابق با آنچه توسط انجمن ملی کمیسیون های بیمه یا درتعیین چنین (ii)
پس از 1 ژوئیه 1966، فروش اوراق بهادار صادر شده توسط این شرکت بیمه توسط مالکان ذینفع، مدیران یا افسران بخش 78p این عنوان.
هر گونه سود یا مشارکت در هر صندوق امانی جمعی که توسط یک بانک یا در حساب جداگانه ای که توسط یک شرکت بیمه نگهداری می شود که سود یا مشارکت آن در ارتباط با (1) یک طرح پاداش سهام، بازنشستگی یا مشارکت در سود صادر می شود که مطابق با قوانین است. شرایط لازم برای صلاحیت طبق بخش 401 عنوان 26، (2) یک طرح سالیانه که شرایط کسر سهم کارفرما را مطابق با بخش 404 (a) (2) از عنوان 26، یا (iii) یک طرح کلیسا، بخش 80a- را برآورده می کند. بند 3 (ج) (14) این عنوان.
ثبت هر طبقه از اوراق بهادار طبق این بخش باید نود روز یا مدت کوتاه‌تری مانند بانک، ذخیره پس‌انداز و وام بخش 1467 الف از عنوان 12، یا ماده 1841 عنوان 12، 1200 خاتمه یابد[1] (5)
برای اهداف این بخش، اصطلاح «طبقه» شامل تمام اوراق بهادار یک محصول آتی اوراق بهادار نمی‌شود که یک طبقه از محصولات آتی اوراق بهادار در نظر گرفته شود. به منظور تعیین اینکه آیا قانون اوراق بهادار سال 1933 [15 U. S. C. 77e].
78m، 78n، یا 78o(d) این عنوان یا ممکن است از بخش 78p این عنوان مستثنی باشد، هر افسر، مدیر، یا مالک ذینفع اوراق بهادار هر (1) اوراق بهادار صادر شده توسط بانک ها
(1) تعلیق معاملات در صورتی که به نظر او منافع عمومی و حمایت از سرمایه گذاران ایجاب کند، (الف)
بطور خلاصه معامله در هر اوراق بهاداری (غیر از اوراق بهادار معاف) را برای مدتی که بیش از 10 روز کاری نباشد، متوقف کند، و
بطور خلاصه کلیه معاملات در هر بورس اوراق بهادار ملی یا هر گونه دیگر اوراق بهادار غیر از اوراق بهادار معاف را برای مدتی که بیش از 90 روز تقویمی نباشد، متوقف کند.
اقدام تشریح شده در بند (ب) اثری نخواهد داشت مگر اینکه محصول آتی امنیتی، کمیسیون معاملات آتی کالا باشد.
(الف) به طور کلی اضطراری می‌تواند با دستوری خلاصه چنین اقدامی را برای تغییر، تکمیل، تعلیق یا تحمیل الزامات یا محدودیت‌هایی در رابطه با هر موضوع یا اقدامی که به موجب قوانین اوراق بهادار توسط سازمان خود انتظام‌کننده تنظیم می‌شود، انجام دهد.(من)
حفظ یا بازگرداندن بازارهای منصفانه و منظم اوراق بهادار (به غیر از بازارهای اوراق بهادار معاف)؛
تضمین تسویه و تسویه سریع، دقیق و مطمئن معاملات اوراق بهادار (به غیر از اوراق بهادار معاف)؛یا
بازارهای اوراق بهادار (به غیر از بازارهای اوراق بهادار معاف)، شرکت های سرمایه گذاری یا هر بخش یا بخش مهم دیگری از این بازارها؛یا
انتقال یا پردازش معاملات اوراق بهادار (به غیر از معاملات در اوراق بهادار معاف).
دستور اضطراری هنوز وجود دارد و تعیین می‌کند که ادامه سفارش بیش از 10 روز کاری به منظور منافع عمومی و برای حمایت از سرمایه‌گذاران برای دستیابی به هدفی که در بند (i)، (ii) یا (iii) توضیح داده شده است، ضروری است. زیر بند (الف). به هیچ وجه دستور قراردادهای آتی اوراق بهادار (D) نخواهد بود
اگر اقدامات شرح داده شده در زیر بند (الف) شامل یک محصول آتی امنیتی باشد، کمیسیون معاملات آتی کالا.
رئیس جمهور می تواند آن اقدام انجام شده توسط (4) پیروی از دستورات را هدایت کند
هیچ عضوی از بورس اوراق بهادار ملی، تجارت بین ایالتی برای انجام هرگونه معامله یا ایجاد (5) محدودیت در بررسی سفارشات
دستور بخش 78y(a) این عنوان. بررسی باید بر اساس بررسی تمام اطلاعات قبل از اینکه اقدام کمیسیون خودسرانه، دمدمی مزاج، سوء استفاده از اختیار یا در غیر این صورت مطابق با قانون باشد، انجام شود.
نوسانات ناگهانی و بیش از حد قیمت اوراق بهادار به طور کلی، یا تهدید اساسی آن، که بازارهای منصفانه و منظم را تهدید می کند. یا
اختلال اساسی در عملکرد ایمن یا کارآمد سیستم ملی ترخیص و تسویه معاملات اوراق بهادار یا تهدید اساسی آن؛یا
عملکرد بازارهای اوراق بهادار، شرکت های سرمایه گذاری یا هر بخش یا بخش مهم دیگری از بازارهای اوراق بهادار؛یا
ل) صدور هرگونه وثیقه بر خلاف قوانین و مقررات. کاربرد در قراردادهای مستمری و سیاست های عمر متغیر
برای تجارت بین ایالتی، یا از طریق پست، صادر کردن هر یک از این اوراق بهادار به شکل یا در قالبی که با قوانین و مقرراتی مانند شرکت بیمه یا حساب های جداگانه آن، اعم از اصل یا پس از انتقال، مغایرت داشته باشد، غیرقانونی است.
[2] به مراجع در یادداشت متنی زیر مراجعه کنید.
[3] بنابراین در اصل. احتمالاً باید با ویرگول دنبال شود.
این فصل در بخش های فرعی به آن اشاره شده است.(الف)، (ف)، و (ج)، در «این عنوان» اصلی بود. به مراجع در یادداشت متنی که در بخش 78 الف این عنوان آمده است مراجعه کنید.
قانون اوراق بهادار سال 1933 که در بخش فرعی به آن اشاره شد.(f) (1) (G) (i) (I)، قانون 27 مه 1933، فصل است. 38, عنوان I, 48 Stat. 74، که به طور کلی به زیرفصل اول (§ 77a و بعد) از فصل 2A این عنوان طبقه بندی می شود. برای طبقه بندی کامل این قانون به آیین نامه، به بخش 77 الف این عنوان و جداول مراجعه کنید.
تاریخ لازم‌الاجرا شدن این بخش، که در بخش فرعی ذکر شده است.(ز) (1) (B)، احتمالاً به معنای تاریخ تصویب Pub است. L. 112-106، که بخش فرعی را اصلاح کرد.(ز) این بند و در تاریخ 5 آوریل 2012 تصویب شد.
قانون بازاریابی کشاورزی، مصوب 15 ژوئن 1929، با اصلاحاتی که در بخش فرعی ذکر شده است.(ز) (2) (E)، قانون 15 ژوئن 1929، فصل است. 24، 46 آمار. 11، که به طور کلی به فصل 7A (§ 1141 و بعد) از عنوان 12، بخش 1141j(e) عنوان 12 و جداول طبقه بندی شده است.
بخش 4 (6) قانون اوراق بهادار سال 1933، که در بخش فرعی ذکر شده است.(g) (6)، بخش 4(a)(6) آن قانون توسط Pub دوباره طراحی شد. L. 112–106، عنوان II، § 201(b)(1)، (c)(1)، 5 آوریل 2012، 126 Stat. 314، و به بخش 77d(a)(6) این عنوان طبقه بندی شده است.
قانون بیمه سپرده فدرال که در بخش فرعی به آن اشاره شده است.(i)، قانون 21 سپتامبر 1950، فصل است. 967, § 2, 64 Stat. 873، که به طور کلی به فصل 16 (§ 1811 و بعد) از عنوان 12، بخش 1811 از عنوان 12 و جداول طبقه بندی شده است.
2015 - فرعی(ز) (1) (ب). میخانه. L. 114-94، § 85001(1)(A)، درج شده ", a saving and loan Holdingsection 1467a of the title 12)" بعد از " is aPub. L. 114-94، § 85001(1)(B)، درج شده ", a saving and loan Holdingsection 1467a of the title 12)" بعد از "case of aPub. L. 112-106، § 501، اصلاح شده فرعی.(الف) به طور کلی. قبل از اصلاح، فرع.(الف) به شرح زیر است: «در عرض یکصد و بیست روز پس از آخرین روز از اولین سال مالی آن که پس از 1 ژوئیه 1964 به پایان رسید، که در آن Pub. L. 112-106، § 601(a)(1)، اصلاح شده فرعی.(ب) به طور کلی. قبل از اصلاح، فرع.(ب) به شرح زیر است: «در مدت یکصد و بیست روز پس از پایان آخرین روز از اولین سال مالی آن پس از دو سال از 1 ژوئیه 1964، که در آن Pub. L. 112-106، § 601(a)(2)، جایگزین «بخش 300 1841 از عنوان 12، 1200Pub. L. 112-106، § 502، که بخش فرعی را هدایت کرد.(ز) (5) "همانطور که توسط بخش 302 اصلاح شده است" از Pub. L. 112-106 "در زیر بند (الف)" با درج در انتهای "به منظور تعیین اینکه آیا قانون اوراق بهادار سال 1933" اصلاح شود، با درج در انتهای بند اجرا شد.(5) برای منعکس کردن قصد احتمالی کنگره. بخش 302 از Pub. L. 112-106 این بخش را اصلاح نکرد و بخش فرعی.(g) (5) شامل زیرپارس نیست.
2010 - زیر بخش(من). میخانه. L. 111-203، § 376(2)(C)، در جمله دوم «و شرکت بیمه سپرده فدرال» را جایگزین «شرکت بیمه سپرده فدرال، و اداره نظارت بر صرفه جویی» کرد.
زیرمجموعه(k) (7). میخانه. L. 111-203 ، 986 § (الف) (2) ، اصلاح شده Par.(7) به طور کلی. قبل از اصلاح ، par..
2004 - Subsec.(g) (2) (h) (iii). میخانه. L. 108-359 Cl اضافه شده است.(iii).
زیرمجموعه(من) (1). میخانه. L. 108-386 "و" وپ ". L. 108-458 ، 7803 § (ب) (1) ، اصلاح شده Par.(2) به طور کلی. قبل از اصلاح ، par.(2) ارائه شدهL. 108-458 ، 7803 پوند (ج) ، پارس اضافه شده است.(6) و (7) و عنوان و متن پارلمان سابق را به دست آورد.(6)متن به شرح زیر است: "برای اهداف این زیر بخش ، اصطلاح میخانه. L. 107-204 ، 205 ((ج) (1) ، جایگزین "apub. L. 107-204 ، 3 (b) (4) (b) ، جایگزین "و 78p این عنوان ، و بخش های 7241 ، 7242 ، 7243 ، 7244 ، 7261 (b) ، 7262 ، 7264 و 7265 از این عنوان، "برای" و 78p از این عنوان "، در دو مکان.
میخانه. L. 107-204 ، 3 (ب) (4) (الف) ، "این بخش و بخش های 78 J-1 (متر) ، 78m" برای "این بخش و بخش 78m" را در دو مکان جایگزین کرد.
2000 - Subsec.(آ). میخانه. L. 106-554 ، § 1 (a) (5) [عنوان دوم ، 208 (ب) (1)] ، در پایان "مقررات این زیرمجموعه در مورد APUB اعمال نمی شود. L. 106-554 ، § 1 (a) (5) [عنوان دوم ، 208 § (ب) (2)] ، در پایان "برای اهداف این زیر بخش ، Apub. L. 106-554 ، § 1 (a) (5) [عنوان دوم ، 206 § (ه) (1)] ، در پایان "اگر اقدامات شرح داده شده در بند (الف) یا (ب) شامل کمیسیون معاملات آتی ادغام شود. "
زیرمجموعه(k) (2) (b). میخانه. L. 106-554 ، § 1 (الف) (5) [عنوان دوم ، 206 § (ه) (2)] ، پس از جمله اول درج شده است "اگر اقدامات شرح داده شده در بند (الف) شامل کمیسیون معاملات آتی جماعت باشد."
1994 - Subsec.(f) (1) ، (2). میخانه. L. 103-389 ، 2 ((الف) ، پارس اضافه شده است.(1) و (2) و پارس های سابق را بیرون کشید.(1) و (2) که مربوط به تمدید امتیازات معاملاتی ثبت نشده برای اوراق بهادار است که در ابتدا در NationalPub دیگر ذکر شده است. L. 103-389 ، § 2 (b) ، جایگزین "علی رغم بند (2) ، ThePub. L. 101-432 اصلاح شده Subec.(k) به طور کلی. قبل از اصلاح ، subec.(k) به شرح زیر بخوانید: "اگر به نظر خود منافع عمومی و حمایت از سرمایه گذاران ، بنابراین ، Pub. L. 101-73 ، در جمله اول ، "انجمن های پس انداز" را پس از "اوراق بهادار صادر شده توسط سال 1987 - Subsec درج کرد.(م). میخانه. L. 100-181 به صورت زیر مجموعه.(م) که به شرح زیر است: "یافته های اولیه خود را ظرف شش ماه پس از 4 ژوئن 1975 ، و نتیجه گیری ها و توصیه های نهایی آن در طی یک سال از این تاریخ."
1986 - Subsec.(g) (2) (h). میخانه. L. 99-514 "کد درآمد داخلی 1986" را برای "کد درآمد داخلی 1954" جایگزین کرد ، که برای اهداف رمزگذاری به عنوان "عنوان 26" ترجمه شد و بنابراین نیازی به تغییر در متن نداشت.
1975 - Subsec.(f) (1). میخانه. L. 94-29 ، 8 ((1) ، اضافه شده Subpar.(ج) و در مقررات زیر Subpar.(ج) ، جایگزین "مبتنی بر" برای "در ابتدا مبتنی بر" بود و "در لیست ملی اوراق بهادار ذکر شده و ثبت شده است. L. 94-29 ، 8 (1) ، جایگزین "پس از اطلاع و فرصت برای شنیدن" برای "پس از اعلام و فرصت مناسب برای شنیدن" و "سازگار با حفظ بازارهای منصفانه و منظم و حمایت از سرمایه گذاران" برای "لازم یا مناسب در منافع عمومی یا برای حمایت از سرمایه گذاران "در مقررات موجود و اضافه کردن شمارش مواردی که توسط Pub در نظر گرفته می شود. L. 94-29 ، 8 (2) ، "این فصل" را برای "بخش 78s (ب) این عنوان" جایگزین کرد.
زیرمجموعه ها(j) به (م). میخانه. L. 94-29 ، 9 پوند ، زیرمجموعه ها اضافه شده است.(j) به (م).
1974 - Subsec.(من). میخانه. L. 93-495 پوشش اضافه شده از موسسات بیمه شده توسط شرکت پس انداز فدرال و بیمه وام ، Cl.(4) ، و مقررات مجاز به وام فدرال وام بانکی. L. 91-547 Subpar اضافه شده است.(ح)
1968 - Subsec.(من). میخانه. L. 90-439 "78n (d) ، 78n (f)" درج شده پس از "78n (c)".
1964 - Subsec.(ب) (1) (i) به (l). میخانه. L. 88-467 ، 3 § (الف) (1) ، (2) ، اضافه شده Subpar.(من) و مجدداً زیر مجموعه های سابق را طراحی مجدد کرد.(i) به (k) به عنوان (j) به (l).
فرعی(و) (1). میخانه. L. 88-467، § 3(b)، تعیین اولین بند. به عنوان (1)، طراحی مجدد cl.(1) به عنوان cl.(الف) و در آن «1 ژوئیه 1964» به جای «1 مارس 1934» جایگزین شد.(2) به عنوان cl.(ب) و مفاد تداوم امتیازات معاملاتی فهرست نشده را که اکنون در جمله پایانی گنجانده شده است حذف کرد و cl.(3) که اجازه یک NationalPub را می دهد. L. 88-467، § 3(b)، جمله اول پاراگراف دوم تعیین شده است. به عنوان (2) و در آن "پس از اطلاع مناسب و فرصت برای استماع، که تمدید را می یابد" به جای "دریاب است که ادامه یا تمدید" جایگزین شده است و جملات دوم تا ششم این بند دوم را حذف می کند. که به شرح زیر مربوط می شود: جمله دوم، به اطلاع و فرصت برای استماع، اکنون در بند.(2)؛جمله سوم، به شرایط (با احترام به توزیع عمومی به اندازه کافی گسترده و فعالیت تجاری عمومی کافی) برای تأیید درخواست برای گسترش امتیازات تجارت فهرست نشده به هر بخش 78 (ب) این عنوان؛جمله ششم، گروه بندی در عناوین جداگانه مظنه ها یا معاملات در اوراق بهادار پذیرفته شده در بورس و اوراق بهادار دارای امتیاز معاملاتی در بورس، در انتشار مظنه ها یا معاملات.
فرعی(و) (3). میخانه. L. 88-467، § 3(b)، بند سوم تعیین شده است. به عنوان (3).
فرعی(و) (4). میخانه. L. 88-467، § 3 (b)، جمله دوم از بند چهارم تعیین شده است. به عنوان (4)، "به دلیل توزیع عمومی ناکافی چنین انتشاراتی حذف شد. L. 88-467، § 3(b)، پاراگراف پنجم و ششم تعیین شده است. به عنوان (5) و (6).
زیر ثانیه(ز) تا (i). میخانه. L. 88-467، § 3(c)-(e)، بخش های فرعی اضافه شده است.(ز) تا (i).
1954 - فرعی(د). قانون 10 اوت 1954، آخرین جمله را ملغی کرد که الزام قوانین و مقررات محدود کردن ثبت نام صادر نشده در 27 مه 1936، اصلاح بند اول. و پارس های بعدی را اضافه کرد.
اصلاحیه بخش 986(a)(2) Pub. L. 111-203 یک روز پس از 21 ژوئیه 2010 لازم الاجرا است، به جز مواردی که در غیر این صورت ارائه شده است، به بخش 4 از Pub مراجعه کنید. L. 111-203، به عنوان یادداشت تاریخ لازم الاجرا تحت بخش 5301 عنوان 12، بخش 376(2) از Pub. L. 111–203 که در تاریخ انتقال قابل اجراست، به بخش 351 Pub مراجعه کنید. L. 111-203، به عنوان یادداشت تحت بخش 906 عنوان 2، کنگره.
اصلاحیه توسط Pub. L. 108-386 از 30 اکتبر 2004 لازم الاجرا شد و، به استثنای مواردی که در غیر این صورت ارائه شده است، در رابطه با سال مالی 2005 و هر سال مالی بعدی قابل اجرا است، به بخش های 8(i) و 9 نشریه مراجعه کنید. L. 108-386، به عنوان یادداشت های مندرج در بخش 321 از عنوان 12، تاریخ لازم الاجرا شدن اصلاحیه 1995
اصلاح توسط میخانه. L. 104-62 به عنوان دفاع در مورد هرگونه ادعای اقدامات اداری و قضایی در انتظار یا شروع شده پس از 8 دسامبر 1995 ، که هرگونه کار است ، اعمال می شود. L. 104-62 منوط به قانون اوراق بهادار سال 1933 ، قانون مبادله اوراق بهادار در سال 1934 ، قانون شرکت سرمایه گذاری در سال 1940 ، قانون مشاوران سرمایه گذاری در سال 1940 ، یا AnySection 80 A-3A از این عنوان ، به استثنای آنچه که به طور خاص در چنین مواردی ارائه شده استاساسنامه ، به بخش 7 میخانه مراجعه کنید. L. 104-62 ، به عنوان یادداشت تحت بخش 77C این عنوان تنظیم شده است.
اصلاح توسط میخانه. L. 94-29 مؤثر در 4 ژوئن 1975 ، به بخش 31 (الف) میخانه مراجعه کنید. L. 94-29 ، به عنوان یادداشت تحت بخش 78B این عنوان تنظیم شده است.
اصلاح توسط میخانه. L. 91-547 مؤثر در 14 دسامبر 1970 ، به بخش 30 میخانه مراجعه کنید. L. 91-547 ، به عنوان یادداشت تحت بخش 80 A-52 این عنوان تنظیم شده است.
اصلاح توسط بخش 3 (الف) ، (ج) میخانه. L. 88-467 مؤثر در 1 ژوئیه 1964 ، و اصلاحات در بخش 3 (ب) ، (د) ، (ه) میخانه. L. 88-467 مؤثر در 20 آگوست 1964 ، به بخش 13 میخانه مراجعه کنید. L. 88-467 ، به عنوان یادداشت تحت بخش 78C این عنوان تنظیم شده است.
اصلاحیه توسط قانون 10 آگوست 1954 ، 60 روز پس از 10 آگوست 1954 ، به یادداشت زیر بخش 77B این عنوان مراجعه کنید.
"[اوراق بهادار و اوراق بهادار مبادله در سال 1934 (15 ایالات متحده 78C) [احتمالاً باید 15 ایالات متحده باشد. 78 L (g) (6)] ، همانطور که در این بخش اضافه شده است ، حداکثر 270 روز پس از تاریخ تصویب این قانون [5 آوریل 2012]. "
"کمیسیون اوراق بهادار و بورس می تواند تعریف" ثبت شده از سوابق "را طبق بند 12 (g) (5) قانون مبادله اوراق بهادار سال 1934 (15 ایالات متحده 78 لیتر (گرم) (5)) برای اجرای اصلاحیه ساخته شده تجدید نظر کند. توسط بخش 502 [اصلاح این بخش]. قانون THESECURITIONS 1933 [15 ایالات متحده77e]. "
"حداکثر از 1 سال پس از تاریخ تصویب این قانون [5 آوریل 2012] ، کمیسیون اوراق بهادار و بورس مقررات نهایی را برای اجرای این عنوان صادر می کند [اصلاح این بخش و بخش 78 o این عنوان] و اصلاحاتساخته شده توسط این عنوان. "
"(1) به طور کلی. - بخش 229. 402 عنوان 17 ، قانون مقررات فدرال ، برای نیاز به قانون تبادل هر نوع در سال 1934 [15 ایالات متحده. 78C (الف)] ، برای افشای هرگونه پرونده 229. 10 (الف) عنوان 17 ، کد مقررات فدرال (یا هر جانشین آن) -
جبران خسارت کل سالانه مدیر اجرایی (یا هر موقعیت معادل) "(ج)
برای اهداف این زیرمجموعه ، کل جبران خسارت یک کارمند بخش 229. 402 (ج) (2) (x) عنوان 17 ، کد مقررات فدرال ، همانطور که در روز قبل از تاریخ تصویب این قانون [ژوئیه انجام می شود. 21 ، 2010]. "
برای انتقال کارکردهای کمیسیون بورس و اوراق بهادار ، با استثنائات خاص ، به رئیس چنین 24 ، 1950 ، 15 F. R. 3175 ، 64 آمار. 1265 ، در زیر بخش 78d این عنوان تنظیم شده است.
